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“恶意做空”追查风波再起 国信证券总裁陈鸿桥离世

2015-10-24 17:25 作者:刘慎良 来源:北京青年报
国信证券昨天下午公告证实,公司总裁陈鸿桥10月23日去世。类为2宗利用融券机制操纵市场案件,包括陈某宇涉嫌操纵“西部证券”股票价格案、江某涉嫌操纵“国元证券”、“吉林敖东”股票价格案。

  国信证券昨天下午公告证实,公司总裁陈鸿桥10月23日去世。公告中未提及陈鸿桥去世原因,但陈的离世,让市场中有关国信恶意做空被查的风声再起。一年多之前,陈鸿桥由深交所副总之职调任国信证券总裁,上任以来推动国信在2014年底成功IPO,创下当年最大IPO记录。

  网友称国信总裁家中自缢

  昨天午后,有网友微博称,国信证券总裁陈鸿桥在深圳梅岗路阳山庄的家中自缢身亡。国信证券随后于15点47分发布临时公告,称接到家属通知,公司总裁陈鸿桥于2015年10月23日不幸去世。公司目前各项经营管理活动一切正常,无其他应披露而未披露的事项。国信证券股票昨天走势平稳,尚未受到波及。

  陈鸿桥从事证券市场工作21年。2014年5月,陈鸿桥由深交所副总经理岗位上履新国信证券总经理,距今一年又5个月。2014年底,国信证券在深圳中小板挂牌上市,募集资金总额69.96亿元,创下当年规模最大的IPO记录。

  根据中国证券业协会公布的全国证券公司经营业绩排名,国信近三年的总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润五项指标均进入商业前十。

  深交所元老 张育军旧部

  昨天,国信证券的公告并未提及陈鸿桥去世的原因。有消息称,陈鸿桥此前意欲出境,发现自己被边控而遭劝返,但这一消息并未得到国信证券官方证实。

  引起关注的是,陈鸿桥在任深交所期间,其顶头上司恰为前不久落马的证监会主席助理张育军。内部人士透露,二人在深交所共事数年,关系密切,在圈内,二人均为证券业内公认的“学者型官员”。从二人履历看,陈鸿桥则从2003年起担任深交所副总经理,而张育军2000年至2008年担任深交所总经理、党委书记,随后进入证监会任主席助理。

  今年9月16日,张育军因涉嫌严重违纪被调查,10月13日,国务院免去张育军的中国证监会主席助理职务。张育军为证监会有史以来落马的最高级别官员,也是十八大以来“一行三会”系统被查的最高级别领导干部。张育军的落马,不仅打破此前“张育军即将调任央行副行长”的传闻,更加剧了市场关于其与中信证券“内幕交易风暴”关联的猜想。据公开信息,作为此轮A股“救市总指挥”的张育军在被查前,“救市主力”中信证券总经理程博明等多名高管被查,中信证券被拘查人数达8人,占中信证券高层一半,罪名均为涉嫌内幕交易、泄露内幕资讯。

  国信恶意做空遭查风声再起

  有关国信证券的不利传闻还包括,该机构因股指期货放空单以及为客户融券卖空提供便利而被监管层约谈。9月初,一份名为《国信证券股指期货异常交易情况的通报》在社交媒体广泛传播。昨天,有业内人士猜测,该份通报或为陈鸿桥出事的原因之一。

  来自相关媒体的报道,上述通报对“国信做空”的行为有详尽的描述。通报中称,8月5日上午11点12分3秒至11点14分47秒期间,沪深300期指主力合约价格快速下跌超0.7%。国信证券自营套保账户在此期间大量开空单,对市场价格造成较大影响,构成《中国金融期货交易所期货异常交易监控指引(试行)》第五条规定的异常交易行为,中金所已对相关账户采取限制开仓措施。除此,国信证券还存在为外资公司司度(上海)贸易公司大规模融券卖空交易提供便利行为。

  根据通报内容,监管层对国信证券主要负责人、分管自营业务高管人员进行谈话,责令公司对相关责任人员进行内部追责。

  而司度(上海),正是A股救市期间的市场焦点。该公司的大股东,是全球最大的对冲基金之一Citadel。8月2日晚间,Citadel发表声明,确认司度(上海)账户被深交所限制。不过Citadel同时表示,无论是以往,还是近期均与中国监管部门保持积极沟通,并将“一如既往遵守中国的相关法律法规,继续合法开展各项经营”。

  由于中信证券曾是司度上海股东,包括总经理程博明在内的中信证券数名高管被查,也被认为与司度有所牵连,市场一度质疑中信证券联手国外资金做空A股。之后中信证券作出澄清表示,中信联创于2010年出资100万美元投资司度(上海),占20%股权。该股权已转让,并于2014年11月办理了工商变更登记,目前中信联创并未持有司度公司股权。此外,已退出的该笔投资属于财务投资,且规模小,投资期间中信联创并未参与司度公司的日常运营及管理。文/本报记者 齐雁冰

  新闻内存

  A股救市期间的重大事件

  6月15日,A股触及5178点之后掉头向下,一路暴跌不止,“千股跌停”几成常态。

  7月4日,证监会召集中信证券董事长王东明等21家主要券商,商讨救市事宜。当天,21家证券公司即联合公告共同投资救市。

  7月9日,股市持续暴跌,公安部高调介入股市异动,称会同证监会进行分析研判,部署全国公安机关依法打击证券期货领域违法犯罪活动。

  7月末,两交易所对频繁申报或频繁撤销的24个账户采取了交易限制措施,其中之一为上海司度。

  8月,“恶意做空”阴云密布A股上空,指数继续下挫,8月26日跌至2850点。

  9月15日,中信证券总经理程博明因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查。包括程博明在内,中信证券已有11人被查。

  9月16日,证监会主席助理张育军被带走调查。

  10月23日,国信证券总经理陈鸿桥自缢身亡。

  相关新闻

  12宗操纵案被罚没超20亿元

  中国证监会昨天发布消息称,日前已对“证监法网”第七批专项行动中的12宗操纵证券市场案件调查、审理完毕,12宗案件拟罚没款金额总计超过20亿元。其中,机构与吴某涉嫌操纵特力A和得利斯等股票价格案被罚没达13亿元,成为这次罚没金额最高的机构和个人。

  证监会新闻发言人邓舸介绍说,12宗操纵案件主要发生在股市异常波动期间,包括5种类型。

  第一类为3宗操纵ETF案件,包括济南某投资管理有限公司涉嫌操纵100ETF案、北京某投资管理有限公司涉嫌操纵50ETF案、北京某投资有限公司和深圳某投资有限公司涉嫌操纵50ETF案。

  第二类为2宗利用融券机制操纵市场案件,包括陈某宇涉嫌操纵“西部证券”股票价格案、江某涉嫌操纵“国元证券”、“吉林敖东”股票价格案。

  第三类为1宗境外企业利用QFII操纵B基金案件,系某境外企业涉嫌操纵“银华恒生H股B”价格案。

  第四类为1宗特定时间段操纵案件,系广州某投资管理有限公司涉嫌操纵“国光股份”、“国农科技”、“鸿特精密”、“金宇车城”、“科恒股份”、“万福生科”等6支股票价格案。

  第五类为5宗采取混合方式操纵案件,包括肖某东涉嫌操纵“通光线缆”、“永贵电器”、“汉得信息”、“司尔特”、“力源信息”、“宜安科技”、“国祯环保”、“快乐购”、“云海金属”、“万邦达”、“凯发电气”、“卫士通”等12支股票价格案,吴某乐、深圳市某基金管理有限公司涉嫌合谋操纵“特力A”、“得利斯”股票价格案,唐某涉嫌操纵“渤海活塞”股票价格案,彭某涉嫌操纵“美都能源”、“石英股份”等2支股票价格案,瞿某淑涉嫌操纵“恒源煤电”、“中科英华”、“东风汽车”、“安阳钢铁”等4支股票价格案。

  证监会拟对上述违法主体及相关责任人员分别作出行政处罚,没收相关违法所得,并处以相应的罚款。12宗案件拟罚没款金额总计超过20亿元。

  供图/CFP(记者 刘慎良)

初审编辑:王振   责任编辑:朱仙娉

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