上交所18日发文推五方面防范昌九生化两融风险

　　记者注意到，昌九生化在11月14日发布的停牌公告中表示，“将在前期自查基础上进一步自查，初步预计在投资者说明会后复牌”。

　　然而，在11月15日(上周五)公司举行的说明会上，公司在回答何时复牌的问题时，又表示将在说明会后向上交所提交申请，具体复牌时间由上交所决定。而截至记者昨日发稿时，昌九生化依旧没有披露复牌的公告。

　　值得一提的是，记者昨日从券商获得了一份上交所在11月18日向券商等会员单位下发的《关于做好“昌九生化”融资融券业务风险防范工作的通知》(以下简称《通知》)。在《通知》中，上交所表示，截至11月13日，昌九生化股票已连续7个交易日跌停，引起市场关注。由于昌九生化是沪市两融标的，其连续跌停对投资者和会员可能存在一定影响。因此上交所要求相关会员从以下五个方面加强风险监测，制定风险防范预案，做好风险处置工作：

　　一、应当及时了解参与昌九生化融资买入的客户的基本情况，掌握融资买入该股的客户数量、融资余额、维持担保比例等情况，并以电子邮件方式向上交所持续报告维持担保比例低于130%的客户明细情况。

　　二、应当做好单个客户维持担保比例可能跌破100%的风险防范和处置工作。

　　三、应当与客户保持持续沟通，安抚客户情绪，及时劝阻个别客户的过激行为。如发现上访或闹访客户，及时向本所报告。

　　四、应当严格按照融资融券业务方案中公司自行确定的标准，在上交所公布的融资融券标的证券和担保证券范围内筛选符合条件的证券，确定会员公司的融资融券标的证券和担保证券范围。

　　五、会员应当关注单个客户担保证券市值集中度，根据自身情况合理确定单个客户信用账户内某一证券(或若干证券)的市值占该客户信用账户总市值比例的风险控制指标，及时向客户提示相关风险。